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金融商品取引法における不公正取引規制の関係と構造

《金融工具和交易法》下不公平贸易法规的关系和结构

基本信息

批准号：
21K01262
负责人：
上田真二
金额：
$ 1.66万
依托单位：
Kansai University
依托单位国家：
日本
项目类别：
Grant-in-Aid for Scientific Research (C)
财政年份：
2021
资助国家：
日本
起止时间：
2021-04-01 至 2024-03-31
项目状态：
已结题

项目摘要

本研究は、金融商品取引法における不公正取引規制の関係と構造を明らかにするものである。具体的には、金融商品取引法157条以下における不公正取引規制の適用の実態を調査し、一般的な詐欺禁止規定（同法157条）と同条以下の各不公正取引規制との関係を検討することで、一般的な詐欺禁止規定の意義を考察することを目的とする。今年度は、文献・資料の調査および収集と実態調査を進めながら、2件の研究成果を公表した。前者については、主にわが国の金融商品取引法158条の偽計に関わる文献・資料の調査および収集を行った。具体的には、裁判例および審判例、さらには、証券取引等監視委員会が公表している各種の情報を収集した。あわせて、収集した文献等の分析も行い、偽計に関する論文の執筆を進めた。後者の研究成果については、まず、「金融商品取引法19条2項の賠償の責めに任じない損害の額と民事訴訟法248条の類推適用」と題する研究を公表した。これは、金融商品取引法18条1項および19条に基づく損害賠償制度の趣旨について判示した、最高裁平成30年10月11日判決の判例研究である。本研究では、特に発行市場と流通市場の発行会社の損害賠償責任の相違について、本判決を受けていかに考えるべきかを検討した。次に、「有価証券届出書に虚偽記載がある場合の元引受金融商品取引業者の責任」と題する研究を公表した。これは、金融商品取引法21条1項4号に基づく元引受金融商品取引業者の損害賠償責任につき、同条2項3号の免責事由の解釈を示した、最高裁令和2年12月22日判決の判例研究である。本研究では、同判決が元引受金融商品取引業者の調査確認義務の位置づけや法的性質について、十分に説明されていないことを指摘し、本来的に元引受金融商品取引業者には審査義務が課されていることを示した。

This study aims to clarify the relationship between unfair access regulation and structure of financial commodity access law. Specifically, we will investigate the application of unfair quotation regulations under Article 157 of the Financial Commodity Quotation Act, general fraud prohibition regulations (Article 157 of the same Act), and the relationship between unfair quotation regulations under the same Article. We will also investigate the significance of general fraud prohibition regulations. This year, two pieces of research results were published, including literature, data collection and actual investigation. The former refers to the investigation and collection of documents and data in accordance with Article 158 of the Financial Commodity Quotation Act of the People's Republic of China. The Supervisory Committee collects information on specific cases, decisions, and securities quotes. The author of this paper will make progress in the analysis and practice of the collected documents and so on. The research results of the latter are listed in the table below: "Liability for compensation under Article 19, Item 2 of the Financial Commodity Extraction Act, and analogical application of Article 248 of the Civil Procedure Law." Article 18, Item 1 and Article 19 of the Financial Commodity Quotation Act provide basic information on the purpose of the damage compensation system, and the case study of the Supreme Court's judgment on October 11, 2010. This study discusses the contradiction between the liability for damages in the special development market and the circulation market, and the judgment is subject to examination. Second,"the false record of the securities industry in the case of the introduction of financial products" and research on the table Article 21, Paragraph 1, No. 4 of the Financial Commodity Citation Act provides for the liability for damages incurred by the financial commodity quotation industry. Article 21, Paragraph 2, No. 3 of the same Act provides for the explanation of the reasons for exemption. Supreme Ruling Order and Case Study of December 22, 2002. This study focuses on the location and nature of the investigation obligation of the original financial commodity taking industry, and explains the original investigation obligation of the original financial commodity taking industry.

项目成果

期刊论文数量（6）

专著数量（0）

科研奖励数量（0）

会议论文数量（0）

专利数量（0）

政府保有の未公開情報をめぐる日米インサイダー取引規制

日美关于政府持有的非公开信息的内幕交易规定

DOI：
发表时间：
2021
期刊：
ビジネス法務
影响因子：
0
作者：
山城一真;鎌野邦樹;上田真二;山田到史子;山城一真;鎌野邦樹;上田真二
通讯作者：
上田真二

金融商品取引法19条2項の損害額の算定と民事訴訟法248条の類推適用

《金融商品交易法》第十九条第二项规定的损害赔偿计算及《民事诉讼法》第248条的类比适用

DOI：
发表时间：
2021
期刊：
影响因子：
0
作者：
山城一真;鎌野邦樹;上田真二;山田到史子;山城一真;鎌野邦樹;上田真二;岩﨑恭彦;山田　到史子;鎌野邦樹;上田真二;山田到史子;山城一真;鎌野邦樹;辻雄一郎（編著）・下村英嗣（編著）・赤渕芳宏（編著）・黒川哲志（編著）・久末弥生（編著）・岩﨑恭彦ほか（著）;上田真二
通讯作者：
上田真二

金融商品取引法19条2項の賠償の責めに任じない損害の額と民事訴訟法248条の類推適用

金融商品交易法第19条第2项及民事诉讼法第248条之不可赔偿损害额之规定类同适用