GVC视角下的最适FTA优惠原产地规则研究

The rules of origin (RoO) in the FTA, which is set to curb trade deflections, has also increased the cost of using FTA preferential tariff rates and reduced the trade creation effect. The existing studies assume that the trade between FTA members are inter-industry and advocates relaxing RoO. However, industrial production has entered the global value chain (GVC) era. The numbers of FTAs signed between developed countries and developing countries, which are at different stages of production, has increased significantly. Vertical trade has replaced horizontal trade between FTA members. RoO's role has to be re-examined, as a strict RoO can distort trade in intermediaries and trigger production chain reconstruction in the region. This project will re-evaluate the economic effect of RoO on China and its FTA partners. Based on the case and empirical analysis, the research group will first identify the mechanism of how RoO affect the trade and investment behavior of firms, especially the influence of the final product RoO restriction on the trade and investment of intermediate goods. According to the stylized facts of partial equilibrium analysis, the group will develop a general equilibrium framework in features of RoO, FTA and vertical production linkage. The framework will be used to examine the welfare effects of RoO on China and its FTA partners.

FTA中的原产地规则（RoO）为遏制贸易偏转而设置，但也增加了企业使用FTA优惠税率的成本，减小了贸易创造效应。现有研究假设FTA成员国之间进行的是产业间贸易，主张放松RoO。然而，工业生产已进入全球价值链（GVC）时代，处于GVC不同阶段的发达国家与发展中国家之间签订的FTA数量显著增加，FTA成员的垂直贸易快速增加。一旦考虑GVC，RoO的作用要重新审视，因为严格的RoO可以通过区域价值含量限制保护区域内中间品行业，使生产链在区域内重构。本课题在GVC背景下，以中国签订的FTA为例，重新评估RoO对中国和其贸易伙伴的经济效应。课题组先在局部均衡框架下，通过案例和实证分析，识别RoO对企业贸易和投资行为的影响机制，尤其关注最终产品RoO限制对中间品贸易和投资的影响，然后根据局部均衡分析的典型事实，综合考虑RoO、FTA和垂直生产分工等因素，在一般均衡框架下讨论RoO的福利效应。

本项目在全球价值链视角下，从理论和实证两个角度考察了FTA优惠原产地规则的贸易和福利效应。主要工作包含以下两个方面：第一，在新新贸易理论框架下，通过引入原产地规则限制效应和两种不同生产技术，分析了自贸协定下的原产地规则对企业技术升级的影响。结果发现，低技术的出口企业要发展成为利用自贸协定进行出口的高技术企业，存在两条不同的发展路径：一是企业先实现技术升级然后再转变出口方式；二是企业先转变出口方式然后再进行技术升级。企业所处的发展路径不同，原产地规则限制效应对企业技术升级的影响也不同：当只存在要素市场的资源配置效应时，较高的原产地规则限制效应反而有利于企业的技术升级；当同时存在要素市场的资源配置效应和产品市场的利润缩减效应时，较低的原产地规则限制效应将有利于企业的技术升级。第二，估计了原产地规则的贸易创造和贸易转移效应。FTA的关税减让使得区域内企业相对区域外的产品获得了价格优势，导致贸易转移；但原产地规则提高了企业利用优惠关税的成本，减小了区域内企业的优势，从而可能抑制FTA的贸易转移效应。项目以中韩FTA为例，充分利用产品之间的关税减让差异和原产地规则差异，识别了原产地规则对贸易转移的抑制效应。研究发现，中国对韩国的关税减让使得中国从其他国家的进口相对日本从其他国家的进口减少，引起了贸易转移效应，但原产地规则约束更大的产品贸易转移效应越小。如果中韩所有产品都采用约束力最小的子目改变规则，2016年和2017年贸易转移效应将增加23%。

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