Business Process Compliance Management in Finanzsektor (ProCom)

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Der Finanzsektor ist einer der am stärksten regulierten Wirtschaftszweige. Insbesondere im Rahmen der finanzbetrieblichen Abläufe, der Geschäftsprozesse, ist eine Reihe von gesetzlichen und branchenüblichen Regeln zu beachten, anderenfalls drohen finanzielle bzw. juristische Nachteile. Die Regelkonformität der Geschäftsprozesse ist folglich regelmäßig zu überprüfen. Dieses Vorgehen wird als Business Process Compliance-Überprüfung bezeichnet. Als Hilfsmittel zur Gestaltung und Ausführung von Geschäftsprozessen sind Geschäftsprozessmodelle in der Praxis weit verbreitet. Ziel des geplanten Forschungsprojekts ProCom ist die Bereitstellung und Evaluation eines Ansatzes zur automatisierten Überprüfung von Geschäftsprozessen auf ihre Regelkonformität mithilfe von Geschäftsprozessmodellen. Regelverletzungen werden anhand von typischen Mustern in Geschäftsprozessmodellen erkannt und Verantwortliche entsprechend gewarnt. Der Ansatz wird universell formuliert, d. h. ohne Beschränkung auf spezielle Prozessmodellierungstechniken oder Anwendungsszenarien. Ziel ist seine möglichst breite Anwendbarkeit in der Praxis sowie seine Transferfähigkeit auf verwandte Problembereiche. Die Funktionalität des Ansatzes wird mit seiner Anwendung auf reale Geschäftsprozessmodelle überprüft, welche von Forschungspartnern aus dem Finanzsektor zur Verfügung gestellt werden. Der praktische Beitrag des Projekts ist die Verbesserung der Effizienz und Effektivität der Geschäftsprozess-Compliance-Überprüfung im Finanzsektor. Der wissenschaftliche Beitrag des Projekts ist ein neuartiges, transferfähiges Artefakt im Sinne des gestaltungsorientierten Forschungsparadigmas, welches das Problem der Compliance-Überprüfung in Geschäftsprozessen besser löst als bisher.